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(中国万博体育maxbextx主页北京培训学院)

ManBetX体育官网金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践

与案件防控专题线上培训班的通知

各有关单位:

客户身份识别是金融从业机构做好客户风险分类、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等工作的基础。为帮助金融从业机构有效落实客户身份实名监管要求,建立健全客户身份识别机制,有效规范业务操作,提升从业能力,万博体育maxbextx主页|首頁欢迎您拟开展“金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控专题”线上培训班,请各单位认真组织相关人员参加学习。现将有关事宜通知如下:

一、培训内容

(一)履行客户尽职调查义务检查要点详解

1.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务

2.办理规定金额以上的现金存取业务

3.为客户提供保管箱服务

4.办理跨境汇款业务

5.开展客户洗钱风险等级划分、评定工作

6.持续的尽职调查

7.代理人尽职调查

8.信托关系当事人尽职调查

9.重新尽职调查

10.委托第三方尽职调查

11.代理行业务尽职调查

12.高风险客户强化尽职调查

13.外国政要尽职调查

(二)大额和可疑交易报告义务检查实践

1.按规定标准报告大额交易

2.按规定时限报告大额交易

3.按规定要素、格式和填报要求报送大额和可疑交易报告

4.按规定报送可疑交易

5.按规定对异常交易开展人工分析

6.按规定时限报送可疑交易报告

7.制定、评估和完善交易监测标准

8.以客户为单位监测

9.反洗钱名单监测工作

(三)客户身份资料和交易记录保存义务检查实践

1.完整保存方面

2.管理和技术措施方面

3.保存期限方面

4.疑难问题解决及典型案例分析

(四)身份不明客户、匿名假名客户检查要点详解

(五)洗钱风险评估与管理及内控制度检查要点详解

1.机构洗钱风险、业务洗钱风险评估

2.风险管理策略和政策

3.反洗钱组织架构与履职、内控制度

4.内部审计、检查

5.宣传、培训

6.奖励和问责、绩效考核、系统

7.集团层面反洗钱管理

(六)洗钱犯罪典型案例分析与司法解释

1.关于反洗钱相关法律规定详解

2.典型刑事案件特点分析与业务实践中规避应用

(七)反洗钱实践

1.近期反洗钱监管政策制度解析

2.反洗钱检查中客户身份识别等多项常见疑难问题

3.黑名单管理与重点高风险客户识别实务分析

4.可疑交易监测及可疑交易报告要点

5.反洗钱交易数据分析

(八)金融机构反洗钱监管检查实践应用

1.商业银行、保险机构、证券、信托、信贷等机构反洗钱监管要求与检查,客户身份资料及交易记录管理实践与分支机构反洗钱检查常见问题分析

2.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心反洗钱监管检查要求,客户身份资料及交易记录管理实践与分支机构反洗钱检查常见问题分析

3.从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务等机构反洗钱监管检查要求,客户身份资料及交易记录管理实践与分支机构反洗钱检查常见问题分析

(九)反洗钱自评估实践

1.金融机构工作安排梳理

2.监管工作要求实践分析

二、授课专家

监管机构总部及分支机构的相关专家、互金协会、知名律师、国内外著名金融机构权威专家与会,进行专题讲授。

三、培训对象

1.各银行总行及分支行各条线中高级管理人员,履职反洗钱义务人员,参与反洗钱业务主要人员,包括但不限于审计部、合规部、交易银行部、个金部、柜面等部门相关人员;

2.保险、证券、财务公司、信托、期货、基金、贷款机构、票据中介、租赁公司、担保机构、跨境支付平台等反洗钱从业人员与审计人员;

3.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪公司等反洗钱从业人员与审计人员;

四、培训时间及形式

时  间:2022年8月25日-2022年12月25日

形 式:在线网课

注:课程在线期间,随监管制度的调整,行业变化的需求更新部分授课内容。

五、培训费用及缴费方式

1.培训费: 1900元/人

2.缴费方式:

(1)线上缴费

请登陆网址:http://jf.chinacft.org,点击“金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控线上培训班”缴费,仔细填写学员及发票信息,可通过微信、支付宝、网银、银行汇款方式支付培训费用。

(2)银行汇款

收款单位:万博体育maxbextx主页|首頁欢迎您

开户行:中国民生银行北京金融街支行

银行帐号:696192559

注:“汇款用途”栏写明“金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控线上培训班”,并发送凭证至报名邮箱。

3.发票开具:将于每月1-15日统一按照网上所填信息开具发票,纸质发票以挂号或快递方式送达,电子发票以电子邮件方式发送。

六、报名方式

请参训人员将“金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控线上培训班报名回执表”(附件2)发送至jheping@pbc.gov.cn,training@bctest.com邮箱,或传真至010-58976552或010-88091356。

联系人和联系方式:

刘老师:010-58976552, 13683113295

薛老师:010-81131620,13501382635

刚老师:010-66199347,13521744227

 

附件:金融机构从业人员客户身份识别、大额和可疑交易监管检查实践与案件防控专题培训班报名回执表

 

 
 

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2022年7月14

 

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