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(中国万博体育maxbextx主页北京培训学院)

ManBetX体育官网2022年金融机构最新合规监管处罚热点分析

与案件防控实务高级研修班(线上培训)的通知

 各有关单位:

当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻,一些长期积累的问题集中暴露,特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件,社会影响恶劣,损害了银行业的整体声誉,暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理制度与控制措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。万博体育maxbextx主页|首頁欢迎您拟于2022年9月举办2022年金融机构最新合规监管处罚热点分析与案件防控实务高级研修班(线上培训),以“当下改”促“长久立”,补齐内控合规机制明显短板,破解屡查屡犯顽瘴痼疾,全面提高从业人员风险意识和规矩意识,持续提升防范化解重大风险能力,为金融业稳健发展提供重要支撑和坚实保障。现将有关事宜通知如下:

一、课程内容

第一部分: 2022年监管政策及监管处罚情况典型案例分析

(一) 2022年银保监会内控合规深化年监管要求和落地

1.全面盘查工作落地

2.全面剖析工作落地

3.全面提升工作落地

(二)金融机构新形势下监管处罚特点和要求

1.双峰监管:审慎监管和行为监管并重

2.两大治理:公司治理和乱象治理双管齐下

3.三大特征:强监管、硬约束、严问责

(三)最新监管处罚热点之公司治理与2022监管新规

1.公司治理架构处罚案例与监管要求落地举措

2.关联交易处罚案例与监管新规落地举措

3.授权内控体系处罚案例与监管要求落地举措

4.2022年内控合规公司治理体系监管政策要求

(四)最新监管处罚热点之信贷业务与2022监管新规

1.信贷业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

2.2022年信贷乱象治理与落实党中央普惠金融政策

3.违法发放贷款罪法律惩治与预防措施

4.违法出具金融票证罪法律惩治与预防措施

(五)最新监管处罚热点之员工行为管理与2022监管新规

1.挪用资金罪法律惩治与预防措施

2.非国家工作人员受贿罪法律惩治与预防措施

3.职务侵占罪法律惩治与预防措施

4.2022年员工异常行为排查方法及监管政策要求

(六)最新监管处罚热点之运营业务与2022监管新规

1.运营业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

2.银行账户及现金类业务案件特点、治理与预防措施

3.印章管理与印鉴管理注意事项

4.2022年反洗钱、反电信诈骗监管政策与落地举措

(七)最新监管处罚热点之票据理财同业业务与2022监管新规

1.票据、理财、同业业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

2.电票违规处罚案例与电票案件防控

3.理财飞单双录代销案例与监管合规要求落地

4.2022年资管新规下金融市场监管政策与回归本源

(八)最新监管处罚热点之消费者权益保护与2022监管新规

1.2021年消费者权益保护违规处罚热点和焦点统计分析

2.2022年个人信息保护监管新规

3.2022年监管有关商业银行服务价格最新要求

4.2022年关于互联网金融消费者知情权保护:告知义务

二、授课老师

拟邀商业银行内控合规与案件防控实战专家授课

三、培训对象

1.金融机构及金融监管机构主管部门领导及业务人员。

2.银行业金融机构(含信托、理财公司、财务公司)风险管理部、公司业务部、零售业务部、授信管理部、法律合规部、运营管理部、信贷部等部门相关管理人员及业务骨干。

3.各银行分支行行长及相关客户经理、产品经理。

4.其他(保险及代理机构、证券、信贷、上市公司、金融公司、资产管理等)金融机构相关条线管理人员及业务骨干。

四、培训时间及形式

培训时间:2022年9月20日-12月31日,培训报名截止11月30

培训形式:在线网课

注:课程在线期间,随监管制度的调整,行业变化的需求更新部分授课内容。

五、培训费用及缴费方式

1.培训费:2000元/人

2.缴费方式:

(1)线上缴费

请登陆网址:http://jf.chinacft.org,点击“2022年金融机构最新合规监管处罚热点分析与案件防控实务高级研修班线上培训”培训缴费,仔细填写学员及发票信息,可通过微信、支付宝、网银、银行汇款方式支付培训费用。

(2)银行汇款

收款单位:万博体育maxbextx主页|首頁欢迎您

开户行:中国民生银行北京金融街支行

银行帐号:696192559

注:“汇款用途”栏写明“2022年金融机构最新合规监管处罚热点分析与案件防控实务高级研修班线上培训”,并发送凭证至报名邮箱。

3.发票开具:将于每月1至15日统一按照网上所填信息开具发票,纸质发票以挂号或快递方式送达,电子发票以电子邮件方式发送。

六、报名方式

参训人员将2022年金融机构最新合规监管处罚热点分析与案件防控实务高级研修班线上培训报名回执表(附件)发送至jheping@pbc.gov.cn,training@bctest.com邮箱,或传真至010-58976552010-88091356。

联系人和联系方式:

刘老师:010-58976552, 13683113295

老师:010-8113162315010895880

刚老师:010-66199347,13521744227

 

 

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2022年85

 

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